本市场的啄木鸟，啄出风险之虫，守护财富之林。以敏锐之眼，甄别私募风险；以警惕之心，发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士，为私募投资筑牢安全防线。”

监管警示

近期，中基协表公告称：又有31家私募“失联”了。。。通过资产管理业务综合报送平台（简称：AMBERS系统）中登记的电话、电子邮件、短信等形式都无法与管理人取得有效联系。

图片来源：中基协

如果公告发布之日起相关机构在5个工作日逾期未完成提交报告，将被认定为失联并在专栏中予以公示。如公示后满一个月仍未完成，协会将依据相关规定注销私募基金管理人登记。

算一算今天似乎是中基协发布公告的第5个工作日了，不知这些“失联”私募的进展如何。仔细一看被提示的私募多数是为注册地在广东省的，看来广东省的私募又迎来了一轮新的考验。这不由得引发了督都的好奇广东省究竟有多少家私募“不听话”？

谁做主？

中基协官网显示注册地和办公地都在广东的私募共有4030家私募，其中被提示存在诚信信息的有635家，已经被公示失联的机构共有8家，异常经营的有20家。在异常经营名单里，有一家机构格外引人注目——深圳市华腾资本投资中心（有限合伙）（简称：华腾资本）。

图片来源：中基协

华腾资本2015年3月成功备案，现有2位持证成员，17只在管基金，管理规模50—100亿区间。从规模来看，本应是私募行业中颇具影响力的一家机构。然而如今，不仅显示为异常经营状态，还被红字提示存在逾期未清算和长期处于清算状态的基金。

根据中基协提示，此次异常违反了中基协发〔2018〕2号文件的规定，在异常经营期间，华腾资本将暂停受理基金备案申请、相关重大事项变更申请以及相关关联方新设私募基金管理人的登记申请。

这不禁让人疑惑，作为一家准百亿规模的老牌私募，为何仅有2名持证成员？这样的人员配置，真的能满足其复杂的业务需求和合规要求吗？

图片来源：中基协

曹甜作为华腾资本的执行事务合伙人，早年曾在国泰君安和华泰联合任职，有着丰富的行业经历。林劲允担任合规风控负责人，在加入华腾资本之前有12年左右的自由从业经验。值得注意的是，目前公司投资总监一职仍处于待更新的状态！

图片来源：中基协

不论是曹甜还是林劲允，表面上看都没有持有公司相关股份。工商信息披露，工商信息披露华腾资本的执行事务合伙人是珠海香蜜企业管理有限公司，而实际是由两位自然人持股，持股64.75%的熊智和持股35.25%的雍伏秋。但在公司表决权方面，熊智却拥有100%的表决权。很是好奇如今华腾资本内部是谁在做主呢？

处罚！

更有意思的是，熊智还是湖南德安资产管理有限公司（简称：德安资产）旗下广州骏腾股权投资中心（有限合伙）（简称：骏腾投资中心）产品的执行事务合伙人。其直接持有骏腾投资中心22%左右的股份，同样是100%的表决权。

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中基协披露，德安资产2016年5月成功备案，有4位持证成员，1只在管基金，管理规模在0—5亿区间。然而，骏腾投资中心目前已注销，最后的更新时间停留在今年3月17日，在目前的4位持证成员名单中并未看见熊智的身影。

图片来源：中基协

今年1月中旬，华腾资本因为810,037元的执行标的未履行，被北京金融法院列为执行人。对于一家准百亿规模的私募来说，因为区区81万左右的数额被法院盯上，实在是有些难以理解。毕竟在大众认知中，这样级别的私募应该有着雄厚的资金实力和完善的风险管控体系。这一事件难免引发众人的疑问。

图片来源：企查查

然而督都注意到早年华腾资本还和北京恒宇天泽基金销售有限公司（简称：恒宇天泽）有着不小的联系。

这不由得让督都想起了一则旧闻。早年有段时间对于“恒宇天泽非吸案”大家讨论的沸沸扬扬。之后有媒体报道称，2020年1月北京证监局曾对恒宇天泽的问题给出了结论，存在违法违规，但涉及的处罚只是行政层面，没有涉及到刑事。

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但在监管的答复文件中发现华腾资本、富立财富投资管理有限公司（简称：富立财富）成立通道私募基金产品，并将募、投、管、退过程中的主要私募基金管理职责让渡给恒宇天泽等公司，未遵循诚实信用、谨慎勤勉的义务，不符合有关规定，且华腾资本部分私募基金募集完毕，未根据中国证券投资基金业协会的规定办理备案手续，故对华腾资本等2家私募基金管理人采取行政监管措施。

图片来源：网络媒体

作为一家在私募行业耕耘多年、曾在业内颇具影响力的老牌准百亿私募，华腾资本一直备受投资者关注与期待。如今种种状况接连浮现，着实令人忧心忡忡。不知接下来华腾资本将如何应对这些挑战，希望不要辜负投资者们这份殷切期望，