券商因督导业务被罚，最近一个月出现4家。5月6日，广东证券局对国信证券出具警示函，认为该公司作为奥普特的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规操纵。其他三家分别为： 1.华西证券因事关金灵通2019年定增项目被暂停保荐业务资格6个月。 2.华英证券因搜于特可转债项目的持续督导被出具警示函。 3.国海证券因金灵通2017年定增事项被出具警示函。 券商因持续督导业务被处罚，可以看出目前管理层对券商保荐机构的监管力度之强，这是对"申报即担责"这一原则的充分体现。