大利好:515投资者保护日,发布10项投资者保护相关制度

匀枫商业 2024-05-17 03:02:35

515投资者保护日,出台了关于投资者保护的10项制度,真的是大利好,其中说明对于。其中说明对于投资者民事赔偿全面追责的范围要更广一些,加快出台,针对内幕交易,操纵市场等等民事赔偿的司法解释。在法律层面强化投资者的合法权益的保护。

这次从监管部门的最新发言中,终于确认了,未来监管部门将利用与公安、检察机关的合作优势,而且也会加强与相关部委、地方政府的联动,形成全方位的执法工作格局。投资者盼望的针对证券违法违规活动的联合执法、联合行动已经开始了。

在5月15日,发布了《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《监管规则适用指引—发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进诉源治理的工作方案》两个重磅监管文件,同时也修订了相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则,全面释放了加大证券违法行为处罚的力度和范围。

在2023年中,32家公司被强制退市,监管披露有42家涉嫌犯罪的公司被移交至公安机关。其实广大投资者一致认同,除了监管部门的行政处罚之外,如果能够加强使用刑法处置手段,让公安部门检察部门参与进来,不但对违法违规的机构和个人处以行政罚款,还要追究他们的刑事责任,可能对于证券市场正本清源,保护投资者利益是一个最重要的措施。

如果期望投资者保护的越好,其中关键两点做到之后,我们的证券市场才会真正迎来全面的利好,未来才能迎来长久稳定的牛市局面。那就是:1.对于受损失的投资者的赔偿效率要提升,在触发投资者赔偿的可能性之后,要立即启动投资者的赔偿工作。代表投资者利益的投保机构行动效率要高,协调能力要强,采取的资产保全措施要快。让受损失的投资者尽快能够看到索赔工作启动,而且快速有效的实现投资者的索赔保护。2.对于违规违法的机构和个人的处罚,行政处罚与刑事处罚都要快速跟上。不能以行政处罚代替刑事处罚,该判刑的要判刑,他们有可能不会畏惧新的处罚,因为在违法犯罪之后,他们已经做好了各种的资产转移。但是对于刑事处罚,他们内心还是恐惧的。

在之前的最典型案例,监管部门披露,泽达易盛和紫晶存储因欺诈发行,被行政处罚分别达到14.25亿元和9.071亿元,公司也退市了。但是在犯罪线索移送公安机关之后,涉案的十余名责任人员也遭到了公安机关的刑事处罚,而且投资者也得到了足额超过13亿元的民事赔偿,那么这样说起来就是一个完美的对于违法违规行为的打击案例。

是啊,监管长牙带刺,不仅仅体现到行政处罚方面。严刑峻法,也要体现在刑事强制措施之上。其实后续投资者更加期望,联合办案可以加快效率,对于投资者保护可以进行前置性的预防措施。

例如发现犯罪线索之后,一方面进行调查,另一方面就应该请公安部门介入。如果对违法违规的机构和个人采取处罚措施之时,基本上都会形成后续的投资者赔偿纠纷,那么监管部门和公检法机构,可不可以先行对上市公司以及涉及的个人和机构进行账户监管,对于责任人进行出入境的控制呢?



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匀枫商业

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