4月19日晚，中科曙光发布公告，称公司董事长李国杰于当天收到立案告知书，因其涉嫌短线交易中科曙光股票，证监会决定对其立案。

李国杰是中国工程院院士，现年80岁。一周前，中科曙光曾披露，李国杰的夫人张蒂华违规短线交易，累计成交金额超1.5亿元，夫妇二人为此致歉并将收益58.98万元全部上交公司。彼时，公司方面向《华夏时报》记者回应称，张蒂华年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。

然而，张蒂华的账户究竟是否其本人控制使用，是否存在内幕交易，引发市场质疑。一位投资者表示：“立案了，那就是说不仅仅是夫人短线操作的问题了，还有其他问题。”

80岁院士被证监会立案调查

一周前披露夫人违规炒股

4月19日晚间，上市公司中科曙光发布公告称，公司董事长李国杰于2024年4月19日收到中国证监会的《立案告知书》（编号：证监立案字 0012024004 号）。根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》，中国证监会决定对李国杰涉嫌短线交易中科曙光股票的行为进行立案。本次事项系对李国杰个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，李国杰将积极配合中国证监会的调查工作。

几天前，中科曙光曾披露过上述短线交易的相关事项。

4月12日，中科曙光公告称，在近日收到李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票。根据相关规定，上述交易构成短线交易。

公告称，经中科曙光核查，张蒂华自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入中科曙光334.33万股（141笔），累计成交金额合计1.54亿元；累计卖出中科曙光334.26万股（91笔），累计成交金额合计1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益58.98万元。截至4月12日，张蒂华尚持有公司股票700股。

中科曙光称，在获悉该事项后，公司高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。

根据《证券法》相关规定，“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。”

中科曙光称，“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”按照上述规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至公司。

对于张蒂华进行短线交易的动机，中科曙光称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

据公司官网介绍，曙光信息产业股份有限公司（简称“中科曙光”）作为我国核心信息基础设施领军企业，为中国及全球用户提供创新、高效、可靠的IT产品、解决方案及服务。公司于2014年在上海证券交易所上市（股票代码：603019）。经历20余年发展，中科曙光在高端计算、存储、安全、数据中心等领域拥有深厚的技术积淀和领先的市场份额，并充分发挥高端计算优势，布局智能计算、云计算、大数据等领域的技术研发，打造计算产业生态，为科研探索创新、行业信息化建设、产业转型升级、数字经济发展提供了坚实可信的支撑。

公开资料显示，李国杰，1943年5月生，1968年毕业于北京大学，1981年获中国科学院工学硕士学位，1985年获美国普渡大学博士学位。1987年回国工作于中国科学院计算技术研究所，1989年被聘为研究员。1990年被聘为国家智能计算机研究开发中心主任，1995年任曙光公司董事长兼总经理，1999年12月至2011年7月任中国科学院计算技术研究所所长。1995年当选中国工程院院士，2002年当选第三世界科学院院士。

李国杰曾任国城矿业董事和副董事长。2006年3月至2010年12月任天津曙光计算机产业有限公司（曙光信息产业股份有限公司前身）董事长。2011年1月起任曙光信息产业股份有限公司董事长。

李国杰主要从事计算机体系结构、并行算法、人工智能、计算机网络等方面的研究，发表论文100多篇，合著英文专著4本，出版了报告论文集《创新求实录》。

短线交易还是内幕交易

张蒂华的账户真的是本人控制使用吗？随着证监会对李国杰正式立案调查，此事变得耐人寻味。有投资者直言，证监会对李国杰立案，便说明不仅是其夫人短线交易那么简单，同时可能涉及内幕交易。

事实上，在以往部分案例中，上市公司董监高就是通过控制使用家属的证券账户进行内幕交易。例如，证监会4月19日最新公布的一则处罚决定书显示，北京数知科技股份有限公司董事长张志勇在内幕交易中，就使用了妻子张某的账户。

与所谓的短线交易不同，内幕交易行为直接违反和破坏市场信息公平原则，被称为资本市场的“偷窃”，属于严重的违法行为，甚至可能需要承担刑事责任。证监会此前多次强调，要严厉打击此类违法行为，维护市场正常交易秩序。

财经评论员詹军豪接受《华夏时报》记者采访时表示，证监会立案调查通常意味着已经掌握了一定程度的证据，认为有必要进行进一步的调查。不过，立案调查并不意味着已经确定了被调查方的违法事实，而是一个正式的法律程序，旨在进一步收集证据，查明事实真相。

“作为董事长，知道公司的内幕信息是肯定的。”奥优国际董事长张玥向记者指出，构成内幕交易的要件通常包括交易者利用内幕信息优势，在信息公开前进行交易，以获取不当利益。如果李的行为符合这些特征，那么就可能构成内幕交易。

近年来，A股市场董监高及家属短线交易等违法违规行为频发。中国企业资本联盟副理事长柏文喜建议，应建立严格的监管机制，加强相关监督，及时发现和处理违规行为。同时加大对违规行为的处罚力度，提高违规成本，形成有效的威慑力。

就李国杰被调查一事，4月19日晚间及20日，记者多次电话联系中科曙光证券部及有关负责人寻求置评，但未能获得回应。公司在公告中称，将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。

4月19日当天，中科曙光股价收盘大跌4.45%，报44.67元/股，最新市值约650亿元。公司近日发布的财报显示，其2023年营收为143.53亿元，同比增长10.34%，净利润18.36亿元，同比增长18.88%。

来源 | 澎湃新闻、华夏时报、每日经济新闻、大河报

编辑 | 邱雪